诚成资本、中天荣金、诚成金融及背后关联公司集资疑云调查

经过多年的市场孕育,我国私募股权基金行业发展如火如荼,也出现了一些行业乱象。为了规范整顿市场,监管部门发出一系列制度措施,一些不合法的私募基金老板跑路现象等多种负面新闻见诸报端。虽然这些基金规模大小不一,但由于此前缺乏监管,许多基金质量堪忧,在项目选择、信息披露、资金运用等方面均存在不规范之处,甚至混淆概念,虚构项目,打着私募基金旗号的伪金融产品的“地雷”正在不断“爆炸”。?

打着政府名义开展基金项目,员工获高佣金返利   

近日,接到知情人爆料称:深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司(简称诚成资本)的投资公司打着与无锡国家高新技术产业开发区管理委员会合作投资的名义,在开发区筹建“无锡周天高科技产业园”并设立“无锡红石高科技股权投资基金”,向公众募集资金近亿元。

知情人表示:为了销售所谓的基金,诚成资本成立了深圳中天荣金财富管理有限公司等多家公司,以第三方的名义进行销售。对于募集的资金诚成资本并没有对园区的企业进行实际投资,募集的资金去向成谜团?诚成资本号称打造中国最大规模与政府合作的股权投资基金管理公司,近年来陆续与无锡新区政府、湖北黄石港区、秦皇岛经济技术开发区、江西省会昌县等签订合作协议,成立政府引导基金,设立多种基金名称并展开融资,在募集过程中存在诸多违法违规行为。

诚成资本在多地开立分公司,有的是打着第三方理财公司的旗号,有的是打着P2P互联网金融的旗号为其吸收资金,这些公司的法人代表均为该公司员工或关联人。这些参与吸收资金的各分公司负责人获得15%~20%的佣金,甚至更高。如此高水平的返佣,吸引了大批贪婪的营销人员为其摇旗呐喊,铤而走险。在这场集资游戏中,营销人员获得巨大利益,其收益超过投资客户。该公司的员工暴富起来,极力为该公司粉饰,让资金链不断裂。这场击鼓传花的游戏最终会结束,到时,会有大量投资客户蒙受巨大损失。

多家公司关联 亿元基金未备案、未投项目  

 

记者通过全国企业信用信息查询网获悉:深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司法人代表:曹清伟,成立日期:2011年10月26日,住所:深圳市罗湖区人民南路国际贸易中心大厦B10-07北侧,股东为:曹清伟、张玮峰。主要人员:张玮峰(监事),曹清伟(执行常务董事),曹清伟(总经理),对外投资:无锡中证鼎诚股权投资基金合伙企业(有限合伙),无锡诚达股权投资基金合伙企业(有限合伙),数银互联(北京)技术发展有限公司,中诚国发资产管理有限公司,深圳市大资实业有限公司,诚成众荣财富管理有限公司,长生国际养老连锁管理有限公司,无锡达科新能源科技有限公司,湖北京山潭龙石材有限公司,上海水之王环保科技有限公司,湖北省诚成高科股权投资基金管理有限公司,山东诚成高科股权投资基金管理有限公司,淄博诚达投资管理有限公司。

诚成资本官方网站显示的成员单位有:诚成众荣财富管理有限公司,诚成智慧城市投资基金管理(北京)有限公司,深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司,深圳前海诚成互联网金融服务有限公司,北京国宏公共政策研究与治理研究院,北大数银互联科技有限公司,深圳中天荣金财富管理有限公司,长生国际养老连锁管理有限公司。

在全国企业信用信息查询网显示:深圳中天荣金财富管理有限公司法人代表:卢一枝,成立日期:2013年03月26日,住所:深圳市福田区梅林街道梅华路梅林多丽工业区1栋1楼1109。 深圳中天荣金财富管理有限公司南京分公司负责人:卢一枝,成立日期:2013年05月28日,经营场所:南京市秦淮区中山南路1号46层。深圳前海诚成互联网金融服务有限公司南京分公司负责人卢一枝,成立日期:2015年04月29日,经营场所:南京市秦淮区中山南路1号。

南京市秦淮区中山南路1号46层,是深圳中天荣金财富管理有限公司南京分公司在工商部门注册的地址。记者看见前台标注“诚成金融”和“诚成资本”字样的公司名称,在门边放着“储蓄终结者,历史年化收益9%--14%诚成资本系国内首批获得私募基金管理人资格的金融机构。理财模式有开源宝一、二、三、四号,收益周期为12、6、3、1月,年化收益从7%--14%等等相关的宣传广告。” 很显然,这些公司皆为关联公司,而私募基金公司经营P2p业务,承诺固定收益,让人匪夷所思。

10月10日,记者前往深圳中天荣金财富管理有限公司南京分公司采访,名片上显示为诚成金融南京中心营业部营销总监凌翔接受采访表示:“深圳中天荣金财富管理有限公司南京分公司、深圳前海诚成互联网金融服务有限公司南京分公司都隶属于诚成资本的下属子公司,卢一枝以前是诚成资本的员工,开始是曹清伟的秘书,只是这两个南京分公司的负责人,负责财务这一块,个人档案在总公司”。

随后公司一工作人员打断采访表示:“公司要求,卢总不在,不接待任何采访。” 记者对诚成资本与无锡国家高新技术产业开发区管理委员会合作,设立“无锡红石高科技股权投资基金”一事到无锡新区政府走访调查了解,新区政府信息与服务业发展局给予回复:“根据2012年12月10日签署的协议,江苏周天精工科技有限公司(以下简称“周天精工”)联合深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司(以下简称“诚成资本”)筹建“无锡周天高科技产业园”并设立“无锡红石高科技股权投资基金”(首期1.2亿),政府所属创投公司在此首期基金中投入10%。同时约定协议签订之日起的两个月内,周天精工引进中科安矿等为代表的三家企业入驻,四个月内周天精工总部、诚成高投总部以及至少5家高科技企业入驻园区,根据协议约定,周天精工和诚成资本未能在协议约定时间内履行相关项目引进及总部搬迁承诺,视作协议无效。协议中所述周天高科技产业园并未正式启动,无锡新区没有参与该项目的资金募集。后期,诚成资本设立的“无锡红筹高科技股权投资基金合作企业”,因无锡新区未参与该基金,亦对该基金后续运作情况并不知晓,截至目前该基金未投资无锡新区企业,也未协助引进项目。”

既然未投资项目,募集来的近亿元资金的去向不得而知,客户的本金和收益从何而来?让人浮想联翩。

假托管,5万起步,协议暴露诸多违规

根据知情人提供的一份诚成资本名为“深圳高凯红石股权投资基金合伙企业(有限合伙)”部分客户资料名单显示:投资人已经超过百人,投资金额有5万、10万、20万、150万等数额,投资期限一般为12个月,基金项目名称有:高凯水素基金、高凯一号基金、高凯二号基金、高凯矿业基金、宇丰工业园改造基金、新能源产业投资基金、红筹基金等等。

记者在中国证券投资基金业协会官方网站查询发现深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司没有一项私募基金产品备案。

记者在客户资料名单随机联系了一位投资人李华(化名)进行采访,李华提供了一份“高凯宇丰工业园改造基金”合同。李华介绍在诚成资本这里投资,是之前接到深圳中天荣金财富管理有限公司南京分公司业务员的电话营销后,来到公司进行投资的。根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第十四条规定:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

李华投资了10万元到基金指定帐户“深圳高凯红石股权投资基金合伙企业(有限合伙)”。根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第十三条规定:以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。目前投资于单只私募基金的金额不低于100万元,上述当事人是否达标?其次,协议约定的保证投资者12%固定收益,也与基金行业的“不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”的原则相悖,同时违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”的规定。第三,私募基金投资周期较长,市场上通常的产品周期在三年左右。以12月为周期投资私募基金,在实际的投资过程中难以做到顺利退出。

记者在全国企业信用信息查询网获悉:深圳高凯红石股权投资基金合伙企业(有限合伙)法人代表:曹清伟,成立日期:2011年09月29日,住所:深圳市罗湖区红岗路玉龙村A区78栋202,股东信息:曹清伟(普通合伙人),薛波(有限合伙人)。

另外,知情人提供一份诚成资本“高凯诚达特殊资产管理股权投资基金”说明书中显示该基金的托管银行为:中国农业银行无锡新区支行。记者前往中国农业银行无锡新区支行进行了采访核实,中国农业银行无锡新区支行综合科表示:“出于严谨态度我向中国农业银行江苏省行反映了情况,省行回复在全省农行系统范围内核实过,对深圳诚成高科股权投资基金管理有限公司发行“高凯诚达特殊资产管理股权投资基金”没有签订过任何的基金托管协议。”

对于诚成资本打着与政府合作的名义,虚构投资项目、假银行托管,以高成本向社会不特定群体进行集资行为,是否涉嫌违法?本报将向有关部门反映并继续跟踪报道。


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